Внутренние расследования и проверки. Методики и процедуры проведения
Данную программу можно организовать только в корпоративном или индивидуальном формате. Для консультации заполните форму внизу страницы.
Внутренние проверки и расследования проходят во всех организациях независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение в организации требований законодательства (комплаенс-контроль), где-то — требований локальных актов, где-то — выполнение устных указаний руководителя. Практически любой руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. Особенно если их можно классифицировать по статьям уголовного или административного законодательства.
На семинаре особое внимание будет уделено новациям антикоррупционного законодательства, связанного с проверками аффилированности участников договорных отношений, и анализу ситуаций, попадающих под понятие «конфликт интересов».
Данный семинар предназначен для широкого круга руководителей и иных должностных лиц, принимающих участие во внутренних проверках и расследованиях.
В результате обучения вы:
- изучите понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии
- освоите психологические приемы взаимодействия с работниками по сбору информации и проверки фактов в процессе расследования (проверки)
- познакомитесь с особенностями проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс-процедур и требованиям антикоррупционного законодательства
- узнаете методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия
- научитесь взаимодействию с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников
Программа семинара:
- Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку)
- Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т. д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения
- Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально обособленных подразделениях
- Психологические приемы взаимодействия с работниками по сбору информации и проверки фактов в процессе расследования (проверки). Использование методов профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед и истребования объяснительных
- Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов
- Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу
- Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности
- Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов
- Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки). Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами и иными специалистами. Привлечение нотариусов
- Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимся основанием для увольнения работника по негативным статьям
- Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс-процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства»
- Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей
- Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества
- Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуации, связанной с разглашением коммерческой и иной охраняемой законом тайны
- Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам
- Процедуры проведения расследований несчастных случаев на предприятии. Несчастные случаи, подлежащие расследованию, и обязанности работодателя в этих ситуациях
- Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел
- Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности
Практикум «Проведение внутреннего расследования по ситуации, выбранной участниками семинара»
