Банковский юрист

В банковской сфере, как и во многих других, зачастую именно профессиональное мнение юристов является решающим фактором при принятии решения о целесообразности совершении тех или иных операций или сделок. Деятельность банков находится под строгим контролем Банка России и законом предусмотрены меры ответственности, применяемые к банкам за допускаемые нарушения, вплоть до отзыва лицензии. В связи с этим роль банковского юриста, стоящего «на страже» закона, безусловно, очень высока.

В рамках семинара вы рассмотрите основные направления юридического сопровождения деятельности банка, узнаете об основных задачах и функциях банковского юриста.

Этот семинар для вас, если вы:

  • руководитель юридического отдела
  • единственный юрист банка
  • помощник юриста
  • любой желающий, которому интересны вопросы правового сопровождения деятельности банка

В результате обучения вы:

  • узнаете об основных направлениях деятельности банка
  • будете ориентироваться в вопросах правового сопровождения банковских операций и иных сделок банка
  • узнаете об основных направлениях сопровождения корпоративной работы банка
  • будете знать об особенностях правового сопровождения деятельности банка в сфере рекламы
  • получите рекомендации по оформлению документов, встречающихся в банковской отрасли
  • ознакомитесь с обзором судебно-арбитражной практики рассмотрения споров в банковской сфере

Программа семинара:

День 1

Документы, регулирующие деятельность банка

  • Федеральные законы
  • Постановления Правительства РФ
  • Инструкции и Положения Банка России
  • Информационные письма Банка России
  • Официальные разъяснения Банка России
  • Разъяснения Юридического департамента Банка России
  • Иные документы
  • Роль судебно-арбитражной практики в деятельности банка. Информационные письма Высших судов РФ

Основные направления деятельности кредитной организации

  • Лицензии кредитной организации
  • Банковские операции
  • Иные сделки банка
  • Деятельность, которую банки не могут осуществлять
  • Исключения из правил

Роль юриста в структуре банка

  • Основные задачи и функции банковского юриста, сферы правового сопровождения
  • Квалификация, опыт и личные характеристики банковского юриста, повышение квалификации
  • Взаимодействие юриста с сотрудниками иных подразделений банка, «конфликт интересов»

Правовое сопровождение банковских операций

  • Идентификация клиента (выгодоприобретателя). Требования закона и нормативных актов Банка России
  • Открытие банковских счетов. Установление правоспособности / дееспособности клиента. Форма договора, особенности открытия и закрытия счета, оформление сопутствующих документов
  • Кредитование. Виды, условия, установление правоспособности / дееспособности потенциального заемщика (залогодателя, поручителя). Форма договора, виды обеспечения и его оценка
  • Выдача банковских гарантий. Форма, виды, функция, условия выдачи, установление правоспособности принципала, порядок оформления выдачи банковской гарантии, основные требования к тексту гарантии, раскрытие гарантии, возмещение сумм гаранту
  • Расчетно-кассовое обслуживание
  • Перевод денежных средств без открытия счета
  • Обзор судебно-арбитражной практики

Правовое сопровождение иных сделок банка

  • Иные сделки банка. Виды, формы, установление правоспособности / дееспособности контрагента, порядок согласования и заключения договоров
  • Случаи обязательного согласования (уведомления, одобрения) совершения некоторых сделок
  • Оптимизация временных затрат на подготовку часто используемых договоров
  • Учет и контроль исполнения договоров. Рекомендации

Практикум:

  • кейс «Закрытие счета при наличии решения о приостановлении операций по счету»
  • кейс «Обращение взыскания на единственное пригодное для постоянного проживания помещение»
  • упражнение «Оформление карточки с образцами подписей и оттиска печати»

День 2

Правовое сопровождение основных корпоративных и смежных вопросов

  • Нормативные акты, регулирующие корпоративную работу в кредитной организации
  • Кодекс корпоративной этики. Основные положения, функция
  • Совет директоров банка. Требования к количественному составу, порядок избрания, повестка заседания, подготовка материалов, оформление протоколов, выписки из протоколов, контроль исполнения решений
  • Правление банка. Требования к количественному составу, порядок избрания, повестка заседания, иные материалы, оформление протоколов, выписки из протоколов
  • Порядок проведения собрания акционеров (учредителей). Сроки созыва, инициаторы, определение повестки дня, порядок уведомления, подготовка документов к собранию, порядок проведения собрания, счетная комиссия, требования к содержанию и оформлению протокола
  • Внесение изменений в устав банка. Порядок и сроки
  • Реестродержатель. Банк или специализированная организация, порядок взаимодействия
  • Сделки с акциями (долями) кредитной организации. Сопровождение сделки, согласие или уведомление Банка России, ФАС, обязательное предложение
  • Согласование кандидатур на руководящие должности банка
  • Аффилированные, связанные, оказывающее существенное влияние лица, инсайдеры. Понятие, виды, значение, раскрытие
  • Раскрытие информации. Основные положения
  • Крупные сделки и сделки с заинтересованностью. Порядок одобрения, случаи отсутствия необходимости одобрения
  • Обзор судебно-арбитражной практики

Правовое сопровождение рекламной кампании банка

  • Нормативные акты, регулирующие данную сферу
  • Требования, предъявляемые к рекламе
  • Ответственность банка за нарушения рекламного законодательства

Меры, применяемые Банком России к банкам при несоблюдении требований закона и актов Банка России

  • Нормативные акты, регулирующие данный вопрос
  • Применяемые санкции
  • Обзор судебно-арбитражной практики

Практикум:

  • кейс «Выход члена Совета директоров из состава Совета»
  • кейс «Порядок принятия решений при отсутствии кворума на заседании Совета директоров»
  • упражнение «Составление решения уполномоченного органа банка о созыве годового собрания акционеров (учредителей) банка»

Регистрация на семинар

Пожалуйста, заполните форму ниже. Обязательные поля помечены символом *

«Банковский юрист»
Наберите и выберите из найденного.

Нужна консультация?

Оставьте заявку, и мы подберем вам семинар

Пользовательское соглашение

1. Я (Клиент), настоящим выражаю свое согласие на обработку моих персональных данных, полученных от меня в ходе отправления заявки на получение информационно-консультационных услуг/приема на обучение по образовательным программам.

2. Я подтверждаю, что указанный мною номер мобильного телефона, является моим личным номером телефона, выделенным мне оператором сотовой связи, и готов нести ответственность за негативные последствия, вызванные указанием мной номера мобильного телефона, принадлежащего другому лицу.

В Группу компаний входят:
1. ООО «МБШ», юридический адрес: 119334, г. Москва, Ленинский проспект, д. 38 А.
2. АНО ДПО «МОСКОВСКАЯ БИЗНЕС ШКОЛА», юридический адрес: 119334, Москва, Ленинский проспект, д. 38 А.

3. В рамках настоящего соглашения под «персональными данными» понимаются:
Персональные данные, которые Клиент предоставляет о себе осознанно и самостоятельно при оформлении Заявки на обучение/получение информационно консультационных услуг на страницах Сайта Группы компаний http://mbschool.ru/seminars
(а именно: фамилия, имя, отчество (если есть), год рождения, уровень образования Клиента, выбранная программа обучения, город проживания, номер мобильного телефона, адрес электронной почты).

4. Клиент — физическое лицо (лицо, являющееся законным представителем физического лица, не достигшего 18 лет, в соответствии с законодательством РФ), заполнившее Заявку на обучение/на получение информационно-консультационных услуг на Сайта Группы компаний, выразившее таким образом своё намерение воспользоваться образовательными/информационно-консультационными услугами Группы компаний.

5. Группа компаний в общем случае не проверяет достоверность персональных данных, предоставляемых Клиентом, и не осуществляет контроль за его дееспособностью. Однако Группа компаний исходит из того, что Клиент предоставляет достоверную и достаточную персональную информацию по вопросам, предлагаемым в форме регистрации (форма Заявки), и поддерживает эту информацию в актуальном состоянии.

6. Группа компаний собирает и хранит только те персональные данные, которые необходимы для проведения приема на обучение/получения информационно-консультационных услуг у Группы компаний и организации оказания образовательных/информационно-консультационных услуг (исполнения соглашений и договоров с Клиентом).

7. Собираемая информация позволяет отправлять на адрес электронной почты и номер мобильного телефона, указанные Клиентом, информацию в виде электронных писем и СМС-сообщений по каналам связи (СМС-рассылка) в целях проведения приема для оказания Группой компаний услуг, организации образовательного процесса, отправки важных уведомлений, таких как изменение положений, условий и политики Группы компаний. Так же такая информация необходима для оперативного информирования Клиента обо всех изменениях условий оказания информационно-консультационных услуг и организации образовательного и процесса приема на обучение в Группу компаний, информирования Клиента о предстоящих акциях, ближайших событиях и других мероприятиях Группы компаний, путем направления ему рассылок и информационных сообщений, а также в целях идентификации стороны в рамках соглашений и договоров с Группой компаний, связи с Клиентом, в том числе направления уведомлений, запросов и информации, касающихся оказания услуг, а также обработки запросов и заявок от Клиента.

8. При работе с персональными данными Клиента Группа компаний руководствуется Федеральным законом РФ № 152-ФЗ от 27 июля 2006г. «О персональных данных».

9. Я проинформирован, что в любое время могу отказаться от получения на адрес электронной почты информации путем направления электронного письма на адрес: mbs@mbschool.ru. Также отказаться от получения информации на адрес электронной почты возможно в любое время, кликнув по ссылке «Отписаться» внизу письма.

10. Я проинформирован, что в любое время могу отказаться от получения на указанный мной номер мобильного телефона СМС-рассылки, путем направления электронного письма на адрес: mbs@mbschool.ru

11. Группа компаний принимает необходимые и достаточные организационные и технические меры для защиты персональных данных Клиента от неправомерного или случайного доступа, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, распространения, а также от иных неправомерных действий с ней третьих лиц.

12. К настоящему соглашению и отношениям между Клиентом и Группой компаний, возникающим в связи с применением соглашения, подлежит применению право Российской Федерации.

13. Настоящим соглашением подтверждаю, что я старше 18 лет и принимаю условия, обозначенные текстом настоящего соглашения, а также даю свое полное добровольное согласие на обработку своих персональных данных.

14. Настоящее соглашение, регулирующее отношения Клиента и Группы компаний действует на протяжении всего периода предоставления Услуг и доступа Клиента к персонализированным сервисам Сайта Группы компаний.

ООО «МБШ» юридический адрес: 119334, г. Москва, Ленинский проспект, д. 38 А.
ООО «МБШ Консалтинг» юридический адрес: 119331, г. Москва, проспект Вернадского, д. 29, офис 520.
ЧУДПО «МОСКОВСКАЯ БИЗНЕС ШКОЛА — СЕМИНАРЫ», юридический адрес: 119334, Москва, Ленинский проспект, д. 38 А.

Адрес электронной почты: mbs@mbschool.ru
Тел: 8 800 333 86 68, 7 (495) 646-75-17

Дата последнего обновления: 28.11.2014г.